上期所关于2011年第四季度违规案件处理情况的通告
02.12 / 2012
关于2011年第四季度违规案件处理情况的通告
上期办发［2012］17号
为有效维护期货市场正常交易秩序，切实保护投资者的合法权益，我所不断提高科学监管水平，加强自律监管，严肃查处各类违规案件。现将2011年第四季度违规案件的处理情况通报如下：
一、第四季度，我所共处理违规案件16起，涉及20家期货公司会员的33位客户（见附件）。
二、上述违规案件均系客户之间对敲交易。其中，法人客户与自然人客户之间对敲交易转移资金6起；自然人客户之间对敲交易转移资金9起；自然人客户之间对敲交易影响盘中价格1起。
三、我所根据《上海期货交易所违规处理办法》的有关规定，对33位客户进行了自律处罚，其中自然人客户25位，法人客户8位。在被处罚客户中，我所对18位客户给予了通报批评，并暂停其开仓交易1-6个月不等；对其余15位客户给予了警告，并要求其今后加强对于自身账户的管理。
请各会员及投资者切实提高合规意识和风险意识，加强账户管理，杜绝违规交易行为的发生。
特此通告。
二○一二年二月六日
附件：
2011年第四季度违规案件处理情况表
|
编号
|
客户名称
|
客户类别
|
违规事由
|
处罚内容
|
|
1
|
徐某
|
自然人
|
对敲交易
转移资金
|
通报批评、
暂停开仓交易3个月
|
|
2
|
边某
|
自然人
|
对敲交易
转移资金
|
通报批评、
暂停开仓交易2个月
|
|
3
|
庄某
|
自然人
|
对敲交易
转移资金
|
通报批评、
暂停开仓交易2个月
|
|
4
|
张某
|
自然人
|
对敲交易
转移资金
|
通报批评、
暂停开仓交易2个月
|
|
5
|
周某
|
自然人
|
对敲交易
转移资金
|
通报批评、
暂停开仓交易6个月
|
|
6
|
汪某
|
自然人
|
对敲交易
转移资金
|
通报批评、
暂停开仓交易6个月
|
|
7
|
任某
|
自然人
|
对敲交易
转移资金
|
警告
|
|
9
|
杨某
|
自然人
|
对敲交易
转移资金
|
通报批评、
暂停开仓交易6个月
|
|
10
|
某金属有限公司
|
法人
|
对敲交易
转移资金
|
警告
|
|
11
|
唐某
|
自然人
|
对敲交易
转移资金
|
通报批评、
暂停开仓交易1个月
|
|
12
|
胡某
|
自然人
|
对敲交易
转移资金
|
警告
|
|
13
|
石某
|
自然人
|
对敲交易
转移资金
|
通报批评、
暂停开仓交易2个月
|
|
14
|
孙某
|
自然人
|
对敲交易
转移资金
|
警告
|
|
15
|
某燃化有限公司
|
法人
|
对敲交易
影响价格
|
警告
|
|
16
|
某石油有限公司
|
法人
|
对敲交易
影响价格
|
警告
|
|
17
|
武某
|
自然人
|
对敲交易
转移资金
|
通报批评、
暂停开仓交易3个月
|
|
18
|
某商贸有限公司
|
法人
|
对敲交易
转移资金
|
警告
|
|
19
|
刘某
|
自然人
|
对敲交易
转移资金
|
通报批评、
暂停开仓交易5个月
|
|
20
|
付某
|
自然人
|
对敲交易
转移资金
|
警告
|
|
21
|
胡某
|
自然人
|
对敲交易
转移资金
|
通报批评、
暂停开仓交易6个月
|
|
22
|
某服饰有限公司
|
法人
|
对敲交易
转移资金
|
警告
|
|
23
|
徐某
|
自然人
|
对敲交易
转移资金
|
通报批评、
暂停开仓交易4个月
|
|
24
|
江某
|
自然人
|
对敲交易
转移资金
|
警告
|
|
25
|
滕某
|
自然人
|
对敲交易
转移资金
|
警告
|
|
26
|
程某
|
自然人
|
对敲交易
转移资金
|
通报批评、
暂停开仓交易4个月
|
|
27
|
某电机有限公司
|
法人
|
对敲交易
转移资金
|
警告
|
|
28
|
明某
|
自然人
|
对敲交易
转移资金
|
通报批评、
暂停开仓交易5个月
|
|
29
|
明某
|
自然人
|
对敲交易
转移资金
|
警告
|
|
30
|
何某
|
自然人
|
对敲交易
转移资金
|
通报批评、
暂停开仓交易4个月
|
|
31
|
侯某
|
自然人
|
对敲交易
转移资金
|
警告
|
|
32
|
裴某
|
自然人
|
对敲交易
转移资金
|
通报批评、
暂停开仓交易2个月
|
|
33
|
某金属材料有限公司
|
法人
|
对敲交易
转移资金
|
警告
|
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