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证监会:督促“期货创新意见”政策落地

发表时间:2014/10/30 11:04:00    责任编辑:    来源:

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    昨日,证监会在官方微博上就《关于进一步推进期货经营机构创新发展的意见》(下称《意见》)精神及相关政策落地等热点问题回答了网友提问。证监会表示,正在积极研究制定后续政策落地的具体任务分工及进度安排,明确时间节点,将各项具体工作落实到有关责任主体,并督促指导有关主体按计划落实《意见》。
  对于《意见》中“期货经营机构”的提法,证监会回应称,多年来,期货行业一直只包含期货公司,行业业态较为单一。《意见》将行业的主要参与者由期货公司扩展到期货经营机构,正是期望发展多元化的行业业态,鼓励证券公司、基金公司、商业银行等金融机构逐步参与期货及衍生品业务,培育和推动私募期货基金、场外衍生品交易商、风险管理公司等新型业态的发展,不断满足实体经济的需要。证监会下一步将研究期货业务牌照管理制度,为期货行业多元化业态的发展提供政策保障。
  针对期货网上开户,证监会表示,期货网上开户的问题相对复杂,必须在严格执行开户实名制、充分揭示风险、落实投资者适当性制度的前提下,探索网上开户。目前,证监会正组织中国期货保证金监控中心、中国期货业协会等单位制定统一规则。同时,证监会支持期货经营机构积极利用互联网技术创新产品、业务和交易方式,进一步提升管理和服务的能力。
  关于何时放开期货公司资管“一对多”业务,证监会称,将抓紧梳理资产管理业务有关法规政策,进一步优化和完善资产管理业务相关规则,加快推出期货公司“一对多”资产管理业务,满足实体经济风险管理和财富管理需求。此外,还将允许期货资管产品投资于大宗商品仓单等现货领域,并将研究扩大期货资管产品投资范围的相关措施,推进期货资管业务与风险管理业务的共同发展。
  证监会还表示,要加快推进风险管理公司的发展。据了解,截至20146月末,已有20家期货公司设立风险管理公司,注册资本总额21.2亿元,净资产20.87亿元,业务收入达72.97亿元,多数公司已经实现了盈利。下一步,证监会将积极协调有关单位,进一步完善相关配套措施,支持风险管理公司业务发展,不断提高服务实体企业能力。
  谈及期货经营机构的场外衍生品业务,证监会表示,稳步发展场外衍生品业务,有利于进一步扩大期货市场的覆盖面,拓展服务实体经济的广度和深度。因此,《意见》支持期货经营机构开展场外期权、远期、互换等场外衍生品交易。同时,将在主协议、数据库建设、集中清算服务等方面加快研究探索,为期货经营机构开展场外衍生品业务提供保障。
  对于《意见》中提出的“专业交易商”概念,证监会称,专业交易商是衍生品市场的重要机构投资者,在场外衍生品市场发挥着核心作用。目前,部分证券公司、实体企业及期货公司风险管理公司的业务模式已经初步具备了专业交易商的特点。下一步,证监会将探索建立以套期保值和风险管理为目的的专业交易商制度,研究相关的政策保障,支持银行、证券、保险等金融机构及产业客户在风险隔离、防止利益冲突前提下依法合规开展商品、金融衍生品专业投资交易,发展成为专业交易商。
  在期货行业对外开放方面,证监会表示,将抓紧出台相关政策措施,进一步放开外资参股境内期货经营机构的限制,支持境外机构依法参与境内期货公司的兼并重组。同时,支持期货经营机构在境外设立、收购公司,参与国际竞争,并为境内企业“走出去”提供配套金融服务。对于行业比较关心的期货公司境外期货经纪业务,证监会表示,将积极协调相关部委,解决存在的一些障碍,尽快推出期货公司代理境内实体企业参与境外期货交易的试点。
  对于市场关心的期货公司上市问题,证监会明确表示,支持期货公司利用资本市场拓宽融资渠道,夯实资本实力。下一步,证监会将抓紧制定有关配套措施,通过制定《期货公司监督管理办法》,解决自然人不能持有期货公司股权的制度性障碍;对期货公司上市也将不设前置性条件,只要满足上市的基本要求即可。此外,证监会也支持期货公司通过在全国中小企业股份转让系统挂牌或者在境外发行上市。